Centros Cambiarios y Sofom ENR, en la mira de la CNBV

Los Centros Cambiarios y las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Entidades No Reguladas (Sofom ENR) están en la mira de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). En 2017, estas entidades recibieron el mayor número de sanciones emitidas por la CNBV, derivado de las supervisiones que realiza en materia de Prevención de Lavado de Dinero. Según datos de las Comisión, el 42.12%, de la multas económicas y amonestaciones fueron para los Centros, mientras que las Sofom, recibieron el 41.23%. “Los Centros Cambiarios ocupan el primer lugar con 2,028 multas y amonestaciones a 656 instituciones, seguidas de las Sofom ENR con 1,985 resoluciones a 787 instituciones”. Las principales conductas infractoras de los Centros Cambiarios fueron la omisión de presentar dentro del plazo legal el reporte de operaciones con divisas o no informar monto de divisas operadas; no entregar informacio?n dentro del plazo establecido por mandato de Ley y, omitir presentar dentro del plazo legal, reporte de operaciones relevantes. https://twitter.com/cnbvmx/status/956964479534845952 En cuanto a las Sofom ENR, fue el omitir presentar informe de operaciones relevantes; no entregar informacio?n dentro del plazo establecido por mandato de Ley y, omitir informacio?n a la autoridad. Por monto, los primeros cinco sectores más sancionados fueron las Instituciones de Banca Múltiple, las Casas de Bolsa, Emisoras, Personas físicas y Socaps, que agrupan el 86% de las multas, por un monto de 448.4 millones de pesos. La CNBV dio a conocer que 4 de las 5 sanciones ma?s elevadas, por un total de 114 millones de pesos, equivalente al 22.1% del total del monto de sanciones impuesto en el an?o, se aplicaron por incumplir disposiciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero a Instituciones de Banca Mu?ltiple y Casas de Bolsa. Las multas impuestas en el año que concluyó fueron 827, y equivalen a 516.8 millones de pesos, monto 52.1% mayor al de 2016. Durante 2017, CNBV recibió 170.7 millones de pesos, por pago de multas impuestas a 20 sectores en el año y en ejercicios anteriores. https://twitter.com/cnbvmx/status/956968671578124290 De enero a diciembre, la CNBV emitió 4,869 resoluciones de sanción, de ellas 3,988 son amonestaciones, 827 multas económicas, 12 cancelaciones de registro (9 Centros Cambiarios y 3 Transmisores de Dinero por incumplimientos graves a las obligaciones aplicables), 3 inhabilitaciones y 39 órdenes de suspensión de operaciones. Jaime González Aguadé titular del organismo desde el inicio de sexenio presentó su renuncia a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores el 18 de diciembre pasado, hasta ahora la CNBV permanece sin titular. Por Elva Mendoza